上市银行及其他公司内部控制相关审计
牵头人
刘子萌
基本信息
担任角色
牵头人
公司/背景
两家上市银行和三家其他公司内部控制审计
开始时间
-
结束时间
-
项目描述
对公司层面内控体系建设
业务流程层面关键风险识别
关键控制设计和实施开展审计
熟悉《企业内部控制基本规范》及配套《应用指引》落地实践
具备从零搭建轻量化内控体系
编制风险和控制矩阵能力。
技术栈
内部控制
风险和控制矩阵
企业内部控制基本规范
应用指引
亮点
识别数十个常见关键控制点
根据公司规模识别五个至三十五个重大交易流程
跟进完成近十条内控缺陷整改落地